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构建“五位一体”的事中事后监管格局

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北京市朝阳区目前有市场主体37万户,现代服务业、金融业、文化创意产业等第三产业比重超过90%,2015年度产生投诉举报1.88万件,六成针对电商,而北京市工商局朝阳分局目前只有干部420人,纷繁复杂的监管任务、不断提升的社会期待与捉襟见肘的监管资源之间的矛盾日渐突出。
  朝阳分局认真贯彻国家工商总局和北京市工商局的有关部署,对事中事后监管方式进行了探索和尝试,初步构建起了信用监管、日常检查、风险管理、部门协同、社会共治“五位一体”的事中事后监管格局。

构建以信息公开、信用约束为措施的信用监管模式
  信用是促使市场在资源配置中起决定性作用的关键,其作用方式为:记录市场主体的信用状况,揭示市场主体的信用优劣,警示市场主体的信用风险,整合全社会力量褒扬诚信、惩戒失信,从而调动市场自身力量配置资源,实现市场秩序净化。
  建立监管信息公开制度。信息公开是重要的现代监管手段,过去政府及其部门长期把控监管信息,导致其作用仅仅停留在配合政府工作,难以反馈到市场层面。我们认为,应依照《政府信息公开条例》《企业信息公示暂行条例》等法律法规,即时公布许可备案、抽查检验、投诉调处、违法行为查处等监管信息,帮助消费者辨别优劣,倒逼市场主体珍惜声誉。朝阳分局正在推动从维护商业消费环境入手,密切与商联会、消协等机构合作,对规模较大的各商业主体发生的投诉举报、快速解决小额纠纷等情况进行公示公开,机制建立后,效果很快显现,被公开的商业主体投诉明显减少,消费纠纷的自行和解率大幅提升至95%以上。
  构建信用激励、信用约束和联合惩戒机制。《企业信息公示暂行条例》《企业经营异常名录管理办法》实施以来,朝阳分局充分运用相关制度,仅2015年就将未按规定进行年报、未按规定公示即时信息、公示信息隐瞒真实情况、通过登记住所无法取得联系的3.2万余户市场主体列入经营异常名录,这些市场主体在办理税务、信贷等业务中受到惩戒和约束。目前,朝阳分局正在报请区政府,与近30个部门建立区内守信激励奖励、失信约束惩罚机制,将市场主体的信用评价与行业准入、融资信贷、税收奖返等挂钩,进而与其股东、法定代表人的信贷、票务、福利等自然人信用挂钩,形成“一处违法,处处受限”的联合约束惩戒机制,让守信者享受到各领域的奖励和优惠,让失信者付出经济和声誉代价。

构建以随机抽查、重点检查为主要方式的日常检查模式
  完善以“双随机”抽查为重点的监管机制。朝阳分局的5个工商所在开展即时信息、年报抽查时试点使用了随机抽取检查对象、随机选派检查人员的“双随机”机制,确保抽查工作的公平性和有序性。下一步应着力优化“双随机”机制,规避随意性监管、选择性执法弊端,通过优化检查流程和执法程序,规范行政行为和行政处罚自由裁量权,提升执法公正性和公信力,增强对市场主体的震慑力。
  针对问题隐患开展重点检查、专项整治。以发现隐患、控制风险为指针,对投诉举报较为集中或情况特殊的、社会热炒的、在日常检查中发现的、社区协管员报告的等事项进行综合分析评估,认为该问题在一定范围内较为普遍、存在风险的,可以发起或配合开展重点检查、专项整治。2015年以来,朝阳分局发起或配合开展了居民住宅楼一层“开墙打洞”、农村地区出租大院、“群租房”治理等多项重点检查、专项整治,有力配合了疏解非首都功能等任务的落实。

构建以大数据分析和问题导向为依托的风险管理模式
  政府监管资源日趋稀缺,不可能监控到市场主体的每一个行为、检测到每一件产品。应借助大数据技术,对日常积累的监管数据进行风险监测和评估,据此确定监管的重点、方式和频次,如针对投诉集中的电商平台、房产中介等市场主体,举报较多的知名品牌商标侵权、保健品广告宣传等违法行为,将工作重心指向案件线索发现侦办和市场主体行为引导。
  去年底,朝阳分局在对无证无照经营整治过程中发现,在部分没有显性经营行为的居民住宅楼、地下室内,仍时常出现外卖企业的送餐车等现象。经密切关注,确认存在部分无证无照餐饮经营户利用“饿了么”网络送餐平台开展经营活动。对此,朝阳分局运用大数据分析手段对“饿了么”网站商铺信息进行筛查,在今年“3·15”晚会前已累计关停取缔辖区利用“饿了么”开展经营的无证无照经营户350余户。

构建以信息互通、执法协作为核心的部门协同模式
  秉承职责法定原则,厘清各部门的市场监管职责。按照法律法规和国务院决定,厘清工商部门、审批部门和行业主管部门的监管职责,谁审批、谁监管,谁主管、谁主责,这是推动事中事后监管责任落实的基础。
  完善部门间协同监管机制。通过采取整合执法队伍、减少执法层级、理顺执法关系、推进综合执法等措施,探索建立跨部门甚至跨区域执法协作和行政执法争议协调机制。

构建以互动合作、多元参与为重点的社会共治模式
  推进社会共治,是有效解决市场经济秩序、城市环境秩序、社会管理秩序中那些交织混杂突出问题的有力抓手,也是缓解工商监管资源不足的必然选择。
  让消费者参与市场监管。消费者遍布市场生态环境各个角落,通过落实惩罚性赔偿、举报奖励等制度,提升其参与市场监管的意愿,将极大弥补政府在人员技术、时间空间方面的局限。与参与度相辅相成的是知识力,通过宣讲普法等方式,持续提升消费知识的知晓率、风险陷阱的辨别力,有助于从源头上削减违法行为的生存土壤。消协、人民调解委员会等互助型维权组织也要发挥作用,通过咨询引导、披露侵权行为、提起公益诉讼等方式,不断提升消费者的维权和自我保护意识。
  通过社会组织引导自律。要依托个体私营经济协会不断壮大行业协会、区域协会、地方商会组织,通过制定行业标准、经营准则、承接措施等方式,充分拓展自我调节功能,促进其与政府监管职能的良性互动与互补。通过向会计师事务所、大数据公司等专业机构购买服务,逐步将企业财务审计、网络违法行为监控、前瞻性风险预警、重要活动策划执行等服务职能交由专业机构承接。
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